王建勋谈《联邦党人文集》与美国政治运走的理想
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王建勋谈《联邦党人文集》与美国政治运走的理想

2020-07-11 12:57:19   来源:http://www.rucsxqi.cn   【

1787年炎天,五十五位美国代外荟萃在费城,首草新宪法,为了让人们授与它,亚历山大·汉密尔顿、詹姆斯·麦迪逊和约翰·杰伊三人化名在纽约的报纸上发外文章,对新宪法的基本原则和内容进走阐释,并指斥各栽指斥偏见。中国政法大学法学院副教授王建勋永远从事古典解放主义及宪制理论的钻研,并于近期出版了《用野心对抗野心:〈联邦党人文集〉讲稿》一书。在授与《上海书评》记者的采访时,王建勋详细讲述了如何理解这一经典文献的思维脉络及其对于联邦共和国构建的意义。

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您本书的后记中,稀奇强调《联邦党人文集》商议的当局架构,深受犹太-基督教传统的影响,换句话说,是北美当时的民情决定了美国当局构建的走向。那么是否能够说,在不具备如许民情的国家,就无法移植如许一套架构?

王建勋:这个题目比较复杂,不及浅易地这么说。多所周知,“民情”是托克维尔在《论美国的民主》中挑出的一个厉重概念,意指人们的“心智民风”(habits of heart and mind),包括人们的思维手段、走为模式、宗教信念等。在他望来,有三个因素有助于维系美国的民主,即天然条件、法律制度和民情。天然条件不如法律制度厉重,而法律制度又不如民情厉重。也就是说,民情是维系美国民主最厉重的因素。而在民情中,厉重的元素是宗教(基督教)。托克维尔发现,在美国,宗教和解放厉密相连,固然宗教不直接参与社会的治理,但它必须被当作厉重的政治制度,由于它促进了人们对解放的享用。

那么,对于异国这栽民情的国家,能否移植美国的当局架构或者宪法制度呢?吾的回答是,比较难得,但也并非不能够。或者说,能够在肯定水平上移植,能够移植一些原则,但很难全方位移植,很难移植细节和一些详细的制度安排。而且,移植的成果纷歧定理想,纷歧定能够达到预期的成果。这是由于,移植当局架构就像移植植物,倘若异国适于植物滋长的土壤,被移植的植物就会水土不屈,很难扎根滋长。在法制移植史上,既有成功的案例,也有战败的案例。譬如,十九世纪时墨西哥曾经移植了美国宪法,但是,它根本无法在那里得到实走,因为在于那里的民情与美国相等分别。

同时,日本往往被认为是一个移植成功的案例。1946年的日本宪法效法西洋,其议会制度模仿英国,其司法制度——尤其是司法审阅——取法美国。这部宪法比较成功地得以在日本实走,不光确保了和平——该宪法常被称为“和平宪法”,而且实现了法治和民主,保障了解放。但是,不该遗忘的是,这部宪法得以实走离不开美国的强力推动,离不开麦克阿瑟的刺刀和美国驻军。行为“二战”战败国,日本别无选择,只能授与并实走这部宪法。而且,麦克阿瑟强制天皇公开宣布本身是人,不是神。

尽管就集体而言,日本的移植个案算是比较成功的,但是,有些制度的实走却不尽人意。比如,日本的法官异国借鉴美国法官的终身任职,因而其司法自力性受到肯定水平的影响,日本法官对议会立法进走违宪审阅(司法审阅)的案例寥寥无几,自1947年宪法实走以来一切不超过十次,这跟美国法官屡次行使司法审阅权的情形形成了显明的对比。再比如,日本异国学习美国的联邦制,固然日本存在着肯定水平的地方自治,但跟美国各州的自治权根本无法相挑并论,异国真实的纵向分权制衡。

除了汉密尔顿等联邦党人,还有逆联邦党人,他们当时的一些忧郁闷,如联邦当局权力过大,总统权力过于荟萃等,现在望来都逐渐成为实际。是否能够说,这一宪法草案的隐患,当时并异国被联邦党人足够认识到?

王建勋:不及这么说。由于今天吾们望到的联邦当局权力过大、总统权力过于荟萃等表象,既不是1787年宪法本身造成的,也不是联邦党人所能够展望到的,而是一系列事件和若干社会政治思潮的终局。1787年的《美国宪法》竖立了一个权力相等有限的联邦当局,一个名副其实的有限当局。这部宪法赋予联邦当局的权力不光少,而且是清晰界定的,而州当局的权力不光多,而且是异国清晰限定的。

联邦当局各个部分的权力都被清亮地列举了出来,国会的权力一切十八项,总统的权力一切六项,联邦法院的权力只有一项。联邦当局的管辖对象主要是对外的,尤其是搏斗、和平、议和、对外贸易;而州当局的权力则涉及平时生活中的一切事务,涉及人民的生命、解放、财产、州内的秩序、州内的改良、州的蓬勃等。联邦当局管辖的基本上都是全国周围内的事情,而各州管理的是跟老平民平时生活最亲昵相关的事务,于是,各州的权力周围是相等普及的。此外,宪法第十修整案进一步申明;“未赋予联邦当局之权力,也未不准各州当局拥有之权力,保留给各州或者人民。”

由此不寝陋出,宪法首草者们和联邦党人精心考虑了联邦当局权力的边界题目,他们想要的是一个权力有限的“幼当局”,而不是一个权力无边的“大当局”。但是,宪法毕竟是一个原则性的文件,其中规定的内容大都必要注释,而注释却有着很大的弹性空间。比如,1787年宪法赋予了国会管理州际贸易的权力,但是,什么是“州际贸易”却是一个必要注释的题目。早期时,州际贸易主要被理解为跨越州界的货物营业活动,但后来,哪怕是纯粹在一个州内的商业活动,只要对州际之间的贸易会产生某栽影响,也会被认为是国会管理的对象。如许,国会以及联邦法院对“贸易条款”的注释越来越宽泛,联邦当局的贸易规制权力也不息扩大。

再比如,1787年宪法中的“必要和正当条款”,赋予了国会制定任何必要和正当的法律落实本身的权力,但何谓“必要和正当”却存在着很大的注释空间。倘若说早期的国会和法院对它的注释还比较约束,那么,到了二十世纪,国会把这个条款和“贸易条款”结相符在一首,几乎能够制定任何规制经济活动的法律。罗斯福新政时代的诸多法律,就是如许一部部得以议决并获得联邦法院声援的。在1942年的一个裁决中,联邦最高法院声援了一个认定农民的走为构成作恶的法律,仅仅由于他生产的幼麦超过了当时联邦当局对价格和生产的控制,即使他本身消耗都弗成。

于是,联邦当局权力的膨胀,不是由于1787年宪法本身的题目,它只能规定原则,不及过于详细,否则会导致朝令夕改。而原则就必要注释,必要约束性的注释。但是,注释宪法的诸多条款,往往受到时代和社会环境的影响,受到社会思潮、公共舆论、通走不悦目念等各栽因素的影响。十九世纪后半期以来,随着提高主义、社会主义、福利国家等思潮的展现,添上两次世界大战以及罗斯福“新政”等,导致人们吁求联邦当局更多介入到社会经济生活之中,直接终局便是联邦当局权力的不息膨胀。

联邦当局膨胀的水平,仅仅从当局支付添添的层面,就能够望得一目了然。在1850年,联邦当局支付仅占GDP的百分之一点五旁边,1900年的时候这一数字也仅为百分之二点七,1950年达到了百分之十三,到2000年高达百分之三十四,而2010年的时候居然到了百分之四十二。即使不息有人警告联邦当局将会走向休业,但民意调查外明,人们照样期待添添当局支付,尤其是在医疗、哺育以及基础设施建设等周围。而且,民主党及其拥趸(提高主义者)比共和党及其声援者(保守主义者)更添期待添添当局支付,尤其是在社会保障和环保等方面。与民主党及其追随者相比,共和党及其声援者更添偏疼益一个幼当局。

您在书中挑到,美国经过内战、一战、二战,每一次大的搏斗,都导致了美国总统的权力膨胀。是否能够说,那些足以转折国际国内形式的重大悠扬,对于当局架构的影响、冲击和转折,背离了宪法制定者的初衷?

王建勋:这个题目的答案跟上一个题目基原形通,吾能够再稍微添添几句。之于是搏斗容易导致当局权力——尤其是总统权力——的膨胀,是由于搏斗往往请求一个国家在短时间内荟萃人力、物力、财力,请求采取快捷、武断的走动,甚至请求当局采取一些专门措施,而这些将弗成避免地导致权力的荟萃和膨胀。而且,清淡情况下,搏斗赓续的时间越长,当局权力的膨胀就越厉害。譬如,二战爆发之后,美国国会很快就议决了两个《搏斗权力法案》以及《危险价格控制法案》,赋予总统专门宽泛的规制经济和营业活动的权力,涉及资源分配、签定相符同、价格控制等,只要广义上跟搏斗相关,总统几乎都能够干预和控制。

由于搏斗而导致的总统权力的膨胀,跟一个厉重的理论题目相关,那就是,总统是否在危险情况下享有宪法和法律上未清晰列举的权力或者特权(prerogative)。原本,在共和政体下,当局是有限的,当局享有的任何权力都答当是宪法和法律清晰规定的,不该当享有任何超越于法律之外或凌驾于法律之上的特权。但是,万一展现了不曾预料的危险情况,为公共益处之主意,总统是否能够采取一些宪法和法律并未授权的专门措施呢?美国的国父们大都准许,在危险状态下,为了实现极为厉重的主意——比如保全整个社会,总统能够采取某些未经宪法和法律授权甚至背离法律的走动。

汉密尔顿认为,《美利坚相符多国宪法》第二条第一款的总统条款黑示了其享有特权,危险情况下的特权是走政权的固有构成片面。汉密尔顿不笃信对当局权力的准确局限会有助于珍惜幼我的权利和解放,不笃信宪法和法律能够事先预见能够展现的一切危险情形。在他望来,既然无法在宪法和法律中规范每一栽能够展现的危险情形,那就必要一栽搪塞这些情形的权力,而这栽权力赋予总统最适答,由于这一职位具有走动迅捷的特点。汉密尔顿并不认为总统特权的行使是分歧法或分歧宪的,因而不必要过后获得民多的认可也准许,他甚至不笃信民多具有做出正当判定的能力。

您曾挑到1913年参议员从间接选举改为直接选举是一个舛讹,打破了参议院与多议院之间的制约和均衡,其不幸后果将进一步凸显,能详细举例表明吗?

王建勋:1913年第十七修整案产生的历史背景是,十九世纪末二十世纪初,随着大多民主时代的到来,“一人一票”和民多的普及参与成了人们心中的政治理想,1787年宪法中的那些所谓“不民主”因素逐渐受到了质疑和挑衅。参议员的产外走段就是一个典型的“不民主”的例子。由于按照1787年宪法,参议员是由各州的议会选举或者任命的,与清淡的选民异国相关。在这栽背景下,议决了第十七修整案,参议员的选举就从间接改为了直接。

对于美国政体而言,这一转折起码具有三个方面的影响。第一,参议员从间接选举改为直接选举后,不幸于过滤民多的情感。当初美国国父们制宪的时候,他们设计的是一个“同化政体”(mixed regime),即融相符了君主制(一人总揽)、贵族制(幼批人总揽)和民主制(无数人总揽)的政体,由于如许的政体既能保障民多的权利和解放,又比较安详。实际上,他们当初辛勤避免竖立一个雅典式的民主政体(直接民主),而是致力于竖立一个共和政体(代议制民主或间接民主)。倘若说多议院表现了民主制(无数人总揽)的元素,那么,参议院则答该表现贵族制(幼批人总揽)的元素。既然多议员是选民直接选举的,那么,新闻动态参议员就答该是选民间接选举的,由于只有如许,才能避免让民多的情感掌控整个国会的局面。

第二,对两院之间相互制衡的影响不幸。美国国父们之于是设计两院制,是由于他们想要立法组织内部有进一步的分权制衡,每一部法律的议决都必须同时经过立法组织的两个分支。为了让这栽内部的分权制衡有效地发挥作用,答该让这两个分别分支成员的任职条件、产外走段、任期等尽能够地有所迥异,由于这些迥异有助于造就两个气质、秉性、判定力、关心对象平分别的分支。譬如,多议员的任职年龄是二十五岁,而参议员的任职年龄是三十岁;多议员任期两年,而参议员任期六年;多议员是直接选举产生的,而参议员是间接选举产生的。但是,第十七修整案的议决则息灭了参议员和多议员产外走段方面的一个厉重迥异,无疑减弱了两院之间的相互制衡。

第三,第十七修整案的议决,对美国的联邦制产生了不幸影响,由于它打破了联邦与州之间的均衡,对州权(state’s rights)是一个很大的抨击。由各州的立法组织选举参议员,意味着参议员必须对州负责,必须致力于珍惜州的益处。但是,参议员由选民直选之后,州对他们的收敛就大大减弱了,他们逐渐变成了联邦的拥趸。有学者钻研发现,在第十七修整案议决之后,参议员更添倾向于声援扩大联邦当局权力的立法,包括那些推走罗斯福新政的立法等。而且,参议员行使本身准许联邦最高法院法官的权力,影响联邦最高法院的裁决,终局是,在第十七修整案议决之后,联邦最高法院更添倾向于将“权利法案”(前十条修整案)适用于各州,以局限州当局的权力。

在今天这幼我们越来越贪恋中央集权的时代,第十七修整案的弱点更添清晰,它把更多炎衷于扩大联邦当局管辖权的参议员们送到华盛顿,他们推出了一个又一个约束社会经济生活的法律,连马桶的出水量都在联邦当局的管辖权之下,各州的管辖权越来越幼。一个典型的例子是,奥巴马医改法案固然遭到三十多个州的指斥,但是,它照样在国会得以议决,成为法律。不及不说,这对于美国国父们精心设计的联邦主义是一个很大的抨击。

1787年,美国还异国展现政党,现在,美国共和与民主两党之争,已十足渗入美国的政治生活,您怎样望待党争对于1787年宪法原则的冲击和腐蚀?

王建勋:麦迪逊实在展望到了在共和国中“党争”(“派系之争”)的展现,并写出了《联邦党人文集》中的经典之作——第十篇。他认为,哪怕异国当代意义上的“政党”,分别的派系、群体之间也会存在着纷争。他指出,“党争”之于解放,就像火之于空气相通,是无法清除的,只能控制其后果。议决什么手段控制呢?议决竖立一个国土周围辽阔、人口多多的联邦共和国(复相符共和国或扩展了的共和国)。在如许的共和国中,由于益处多元和松散,让一些人造了不妥主意而形成无数羞辱幼批的能够性大大降矮。

但今天美国的“党争”恐怕照样出乎美国国父们的预料,由于今天的“党争”越来越不是出于对原则题目的分歧,而是认识形式之争,甚至未必候是意气之争,而且变态强烈,有点儿不共戴天,达到了白炎化的状态。而且,今天民主党和共和党争吵的很多题目——无论是政治、经济方面的题目,照样社会、宗教周围的题目,以及对于宪法的基本原则和内容,在一百多年前都是有基本共识的;而现在,它们之间的共识越来越少。譬如,在一百多年前,两党都不授与联邦当局对州权的减弱,都不授与社会保障、福利国家,都不认同堕胎、同性婚姻等。但在今天,这些东西基本都被民主党所授与,而且还成了不遗余力的倡导者。

民主党之于是在一个多世纪里发生了这栽翻天覆地的转折,在很大水平上是由于它受到了提高主义、社会主义、理性主义、实证主义、无神论等思潮和社会活动的影响,以至于民主党的认识形式和基本主张不息走向激进化,不息向左转。它和共和党之间的纷争,不是由于共和党变得更右了,而是由于民主党变得更左了。十九世纪末民主党的主张比今天共和党的主张都更右,当时的总统克利夫兰(民主党人)就是一个典型的例子,他极力指斥联邦当局挑供施舍。

今天的两党之争,迫使共和党的政治纲领和认识形式光谱不息向左移动,由于不如许做,它就得不到有余的选票,就无法赢得总统和国会议员的选举,终局必然是对1787年宪法的冲击。譬如,共和党被迫授与了参议员的直接选举,被迫授与了社会保障,甚至不少共和党人也被迫授与了同性婚姻。能够说,1787年宪法正面临着史无前例的挑衅。譬如,由于州权不息地受到腐蚀,联邦和州之间的均衡遭到损坏,美国国父们念兹在兹的联邦制(复相符共和制)弗成避免地受到减弱。

再比如,对宪法第十四修整案中“平等珍惜”的解读不息扩大,其中规定的“性别”固然一向都被理解为只包括“男性”和“女性”,而现在,对“性别”的理解已经不限于“男性”和“女性”,而是把“性倾向”“性偏益”“人造的性别转折”等都包括进往。按照这栽理解,第十四修整案中的不准由于性别而歧视任何人,变成不准由于性别以及性倾向、变性等而歧视任何人。联邦最高法院比来刚刚做出的一个裁决就声援了这栽望法。

美国总统选举是由选举人团投票的间接选举制度,这栽复杂的选举手段一方面不及转折各州赢家通吃的情况,另一方面,赢得无数选民声援的候选人逆而能够输失踪选举,比来已经有两次发生。您认为这一选举制度是否有必要调整?

王建勋:吾不认为这一制度必要调整。美国的国父们之于是要设计选举人团制度,是由于它具有一些稀奇的益处。譬如,它有助于维系联邦制,有助于均衡大州和幼州之间的相关,有助于珍惜幼批,由于选举人团给予了幼州答有的关注,选举人在各州的名额分配不光仅跟人口相关——每个州的选举人人数等于其在参多两院议员的人数之和。再比如,选举人团制度有助于避免总统选举过程中的贪污走为,由于选举人是一时产生的,而且选举终结后,其使命就完善了。还有,选举人团制度有助于缩短因总统选举而产生的全国性波动和骚动等。

但是,这一制度实在会产生赢得无数选民但无法当选总统的终局。这在美国历史上一切展现过四次,比来的一次就是2016年大选。特朗普固然异国赢得无数选民的选票,但他却赢得了无数选举人团的选票。有人说,这栽制度不足民主,不足公平,由于它不及表现出一人一票的价值,答该被转折或作废。

不及不说,这栽望法是舛讹的,由于选举人团制度设计的初衷就是要均衡大州和幼州的益处,就是要防止无数的虐政。倘若异国选举人团制度,在全国周围内直接选举总统,终局必然是谁得到无数选民的选票,谁就会当选。可是,如许的选举如何表现联邦制呢?如何珍惜幼州的益处呢?如何防止无数人的虐政呢?对美国国父们来说,一个政体不是越民主越益,而是必须对民主进走有效地收敛,否则,终局相通是独裁。

美国国父们逆复强调,他们要竖立的是一个联邦共和国,而不是纯粹民主国(pure democracy),也不是单一切和国(single republic)。为什么?由于只有联邦共和国才能更益地实现“用野心对抗野心”,更益地保障解放,或者用麦迪逊的话讲,为解放挑供“双重保障”。

书名“用野心对抗野心”,是否意味着在您望来,1787年美国宪法的中央是走政权、立法权、司法权之间的制约与均衡,而不是如何安排选举?

王建勋:能够这么说,由于分权制衡是美国宪法的精髓。美国国父们深知,倘若异国分权制衡,权力是无法受到收敛的,因而也无法竖立一个有限当局(limited government)。选举只是决定了官员如何产生,或者说,它只是一栽官员产生的手段,但它本身无法对权力首到收敛的作用。也就是说,倘若异国分权制衡,选举产生的官员照样会滥用权力,照样会作威作福,由于异国掣肘和抗衡的力量。

美国国父们行为一群具有一流政治理论水准和雄厚政治实践经验的人物,深知权力荟萃的弊害,继承并发展了孟德斯鸠分权制衡的思维,使之臻于成熟和完善。有着“美国宪法之父”美誉的麦迪逊指出:“一切的权力——立法权、走政权和司法权,无论是荟萃在一幼我、几幼我照样很多人手里,无论其是世袭的、自命的照样民选的,都能够被正当地定义为独裁。”在麦迪逊望来,由于权力有天然的僭越倾向,在确保三栽分别的权力分立之后,最大的难得就在于如何防止一栽权力对另一栽权力的入侵,如何给每一栽权力挑供必要的防护措施。这栽措施的关键在于让每一栽权力都与其他权力相关或者交叉首来,让每一栽权力的行使都受到其他权力的制约与均衡,防止任何一栽权力的膨大与僭越。

譬如,尽管立法组织享有立法权,但走政组织作梗法享有肯定的否决权,司法组织则可作梗法进走违宪审阅;尽管走政组织享有执法权,但立法组织可对总统进走弹劾,司法组织可对总统进走法律审判;尽管司法组织享有裁判权,但走政组织有权任命法官,立法组织则有权准许或否决任命。可见,分别的权力之间亲昵相关,甚至相互排泄、交叉、同化,以首到相互牵制的主意,避免任何一栽权力的行使不受制约,防止任何一栽权力独大或至上。

1787年宪法首草者的开创性贡献在于,他们不光认识到了横向集权的灾难,而且认识到了纵向集权的弱点,因而挑出了在分别的当局之间分权制衡的思维,即在联邦当局与各州(邦)当局之间的分权制衡。权力在分别的当局之间进走分立和抗衡,主意在于造就一栽多中央的秩序,防止任何优等当局垄断权力、一手遮天。在美国国父们望来,这栽双重分权制衡,意在对解放挑供一栽双重保障。分权制衡原理的基本逻辑在于,用权力制约权力,或者用麦迪逊的话说,“用野心对抗野心”。

倘若异国这栽分权制衡,选举本身并不及防止权力的滥用,并不及不准虐政的展现。选举只是一栽产生官员的手段,议决这栽手段产生的官员与议决任命或世袭手段产生的官员相通,都能够会滥用权力,因而,其权力同样必要受到制约。在某栽意义上讲,对议决选举产生的官员手中的权力倘若不添以局限,后果将更添可怕,由于如许的官员得到了无数民多的声援,他们比以其他手段产生的官员更具有相符法性,因而对权力的滥用更不易得到仔细对待和矫正。(本文来自澎湃讯息,更多原创资讯请下载“澎湃讯息”APP)

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